為了幫助考生系統的復習2012年期貨從業資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業資格考試《法律法規》知識點

11. 期貨公司欺詐客戶行為:

獲利保證,不出示風險書，分享利益 共擔風險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當的手段,誘騙客戶發出交易。挪用保證金。不按規定在銀行開立保證金賬戶或違規劃轉客戶保證金。發虛假廣告宣傳

組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。  個人：1-10萬。

12.知內幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負責人處3-30萬。工作人從重罰。

13.單位和個人有下行為：操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現貨。

單位和個人：1-5倍不足20萬處20-100萬。        單位負責人：1-10萬

14：交割倉庫限制出庫入庫

處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負責人1-10萬。

15. 國企用信貸，財政資金交易： 1-5倍， 20萬處20-100萬，負責人1-10萬。

16.交易結算軟件供應商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負責人處1-5萬。

17. 會計，律師所，財產評估出具資料虛假 誤導 遺漏：處1-5倍，負責人3-10萬

18. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔保，保證金收取比例低于標的額20%。

19. 保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止2006-12-31風險準備金總額15%繳納形成。后續：交易所按向期貨公司會員收交易手續費3%繳納，期貨公司從交易手續費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結束后15工作日繳前一季度。

暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力

20. 投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構過了80%。

21. 期貨交易所聯網交易:10日內報告證監會

22. 會員大會由理事會召集 每年一次。開臨時的會員大會：會員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯名提議。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。

23. 理事會半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會：1/3的理事聯名提議。

24.期貨交易所：總，副總經理由證監會任免 ，總經理每屆3年，不過兩屆

總經理是交易所法定代表人當然理事。

25. .期貨交易所按手續費20%提取風險準備金。

相關文章：

2012年期貨從業資格考試《法律法規》重點總結匯總

2012年期貨從業資格考試《基礎知識》基本考點匯總

更多關注：期貨從業資格考試報考條件   考試培訓   報名時間

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁