2011年期貨從業資格考試法律法規模擬題

多項選擇題

1.

題干:在我國，( )從事期貨交易限于從事套期保值業務。

A:國有企業

B:國有控股企業

C:金融機構

D:事業單位

參考答案[AB]

2.

題干:下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。

A:未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

B:從事境外期貨交易須經中國證監會批準

C:從事境外期貨交易需報國務院批準

D:期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

3.

題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。

A:設立目的和職能

B:名稱、住所和營業場所

C:注冊資本及其構成

D:對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

4.

題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括( )。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

5.

題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

參考答案[ACD]

2011年期貨從業資格考試法律法規模擬題

6.

題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

A:經紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D:經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

7.

題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制( )，并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

8.

題干:下列關于中國證監會的表述中正確的是( )。

A:依法對期貨經紀公司進行監督管理

B:依法對期貨經紀公司分支機構進行監督管理

C:中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理

D:中國證監會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監督管理

參考答案[AC]

9.

題干:下列表述中，( )是正確的。

A:期貨經紀公司應當加入期貨業協會

B:期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

C:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

D:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

10.

題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨( )業務。

A:投資基金

B:經紀業務

C:咨詢、培訓

D:自營

參考答案[BC]

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（責任編輯：中大編輯）