2011年期貨從業資格考試基礎知識練習題

1、期貨交易所的性質和主要職能是什么?

性質：期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，其性質是不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理，以其全部財產承擔民事責任。在現代市場經濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和規范化的交易服務組織，自身并不參與交易活動，不參與期貨價格的形成，也不擁有合約標的商品，只為期貨交易提供設施和服務。

職能：(1)提供交易場所、設施及相關服務

(2)制定并實施業務規則

(3)設計合約、安排上市

(4)組織和監督期貨交易

(5)監控市場風險

(6)保證合約履行

(7)發布市場信息

(8)監管會員的交易行為

(9)監管指定交割倉庫

2、會員制和公司制交易所有哪些不同?

會員制與公司制期貨交易所不但在設立時不同，在實際運行過程中也有明顯差別：首先，設立的目的不同;其次，承擔法律責任不同;再次，適用法律不盡相同;最后，資金來源不同。

3、結算機構的功能有哪些?

(1)計算期貨交易盈虧

(2)擔保交易履約

(3)控制市場風險

2011年期貨從業資格考試基礎知識練習題

4、期貨經濟公司的性質和設立條件是什么?

性質：期貨經濟機構是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易交收取交易手續費的中介組織。其交易結果由客戶承擔。

設立條件：期貨經濟機構的設立必須根據有關法律、規章，按照規定程序辦理手續。公司設立前須經政府主管部門批準，并到政府有關部門辦理登記注冊后才能開業。我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經濟公司必須經中國證監會批準。未經批準，任何單位和個人不得從事期貨經濟業務。設立期貨經濟公司，應當符合公司法的規定，并具備下列條件：

(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

(2)主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格;

(3)有固定的經營場所和合格的交易設施;

(4)有健全的管理制度;

(5)中國證監會規定的其他條件。

5.期貨投機者在期貨市場上有何作用?

(1)投機者是期貨風險的承擔者，是套期保值者的交易對手;

(2)投機交易促進市場流動性，保障了期貨市場價格發現功能的實現;

(3)適度的期貨投機能夠減緩價格波動。

6.政府監管機構和期貨業協會分別在期貨市場發揮些什么作用?

政府監管機構的作用有：一、規定市場參與者經營期貨業務所必需的最低資本額標準。這是保證期貨市場財務完整性、保護客戶利益的必要措施。二、規定嚴格的賬戶設立制度。政府主管部門明文規定，傭金商必須將客戶的履約保證金存款與該公司的資金分立賬戶，禁止任何形式的挪用。三、管轄交易所的有關業務活動，比如負責批準新合約的上市、審查交易所批準的會員資格、審查交易所做出的裁決等。

期貨業協會的作用有：一、負責會員的資格審查和登記工作。二、監管已登記注冊會員的經營情況。三、調解糾紛，協調會員關系。四、普及期貨知識、教育宣傳期貨協會的作用。

7.期貨市場上有哪些相關服務機構?

交割倉庫、結算銀行和信息服務公司。

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（責任編輯：中大編輯）

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