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期貨從業資格考試《法律法規》期貨公司管理辦法練習題

判斷題

11.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元。 （ ）

12.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中INiiE監會提交申請日前3個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。

13.期貨公司單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%以上，應當經中國證監會批準。 （ ）

14.期貨公司變更注冊資本，變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低、限額。 （ ）

15.期貨公司變更注冊資本，模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準。 （ ）

16.期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會派出機構審核。（ ）

17.期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監會提交模擬計算的變更注冊資本后的損益表、風險監管報表。 （ ）

18.期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監會提交董事會關于變更注冊資本的決議文件。

19.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 （ ）

20.期貨公司變更法定代表人，期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交擬任法定代表人收入證明。 （ ）

21.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應該近3年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。 （ ）

22.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交擬變更后的住所所有權或者使用權證明和衛生檢驗合格證明。 （ ）

23.期貨公司申請設立營業部，申請日前6個月應該符合期貨公司風險監管指標標準。 （ ）

24.期貨公司申請設立營業部，應當向中國證監會提交設立營業部申請書。 （ ）

25.期貨公司營業部變更負責人的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交關于變更負責人通知書。 （ ）

26.期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。 （ ）

27.期貨公司停業的，應當向中國證監會提交關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告。 （ ）

28.期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理公司自身的資產，結清期貨業務。 （ ）

29.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在期貨交易所指定的報刊或者媒體上公告。 （ ）

30.期貨公司及其營業部的許可證由中國期貨業協會統一印制。（ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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