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2019年11月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案(部分)
考試真題:
【單選題】甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理,《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定甲應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。
A.2
B.3
C.5
D.7
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參考答案:A
參考解析:依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定,申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。
【單選題】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易,會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)以()的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
A.期貨交易所自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和違約會(huì)員的自有資金
B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、違約會(huì)員的自有資金和期貨交易所自有資金
C.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
D.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
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參考答案:C
參考解析:確《期貨交易所管理辦法》第八十四條第二款規(guī)定,期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任,保證金不足的,實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。
【多選題】下列情形中,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的有()。
A.期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)
B.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
C.期貨公司依法強(qiáng)行平倉(cāng)
D.在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
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參考答案:ABD
參考解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條與第四十四條的規(guī)定,期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款,構(gòu)成交割違約的,違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
【多選題】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),保持( )等分開隔離。
A.財(cái)務(wù)
B.人員
C.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
D.結(jié)算系統(tǒng)
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參考答案:ABC
參考解析:略
真題考點(diǎn):
1、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
2、罰款(5個(gè)左右)
……
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