期貨從業資格法律法規難點：業務試點資格部分

業務試點資格

第六條期貨公司具備下列條件的，可以申請資產管理業務試點資格：

(一)凈資本不低于人民幣5億元;

(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求;

(三)最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級;

(四)近3年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;

(五)近1年不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

(六)具有可行的資產管理業務實施方案;

(七)具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少于1人;具有3年以上期貨從業經歷或者3年以上證券、基金等投資管理經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格的業務人員不得少于5人;前述高級管理人員和業務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形;

(八)具有獨立的經營場地和滿足業務發展需要的設施;

(九)具有完備的資產管理業務管理制度;

(十)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條期貨公司申請資產管理業務試點資格，應當提交以下材料：

(一)資產管理業務試點申請書;

(二)資產管理業務實施方案，其內容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業務發展規劃、防范利益沖突的制度安排等;

(三)股東會關于期貨公司申請從事資產管理業務試點資格的決議文件;

(四)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件;

(五)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;

(六)最近3年的期貨公司合規經營情況說明;

(七)資產管理業務管理制度文本，其內容應當包括業務管理、人員管理、業務操作、風險控制、交易監控、防范利益沖突、合規檢查等;

(八)擬從事資產管理業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料;

(九)有關經營場地和設施的情況說明;

(十)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;

(十一)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四)項、第(七)項規定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書;

(十二)中國證監會規定的其他材料。

第八條中國證監會自受理期貨公司資產管理業務試點資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

未取得資產管理業務試點資格的期貨公司，不得從事資產管理業務。

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（責任編輯：hbz）

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