?1、關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法正確的是( )：

A、應當符合《公司法》的規定

B、應當符合《期貨交易管理暫行條例》規定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現代企業制度的法人治理結構

參考答案：A、B、C、D

2、期貨經紀公司不得以以下方式設立營業部：( )

A、合資 B、合作

C、聯營 D、承包

參考答案：A、B、C、D

3、下列( )情形，期貨經紀公司可以解除與投資者的《期貨經紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進入破產程序的

D、期貨經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形

參考答案：A、C、D

4、下列說法錯誤的是：( )

A、持證企業境外期貨業務保證金帳戶只限開立一個

B、持證企業境內期貨外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握

C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續

D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外期貨經紀機構確認后報中國證監會備案

參考答案：A、B、C

5、期貨經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循( )原則。

A、規范化 B、程序化

C、授權分責、監督制約 D、帳務核對相符

參考答案：A、B、C、D

6、下列()機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

A、期貨交易所 B、期貨經紀公司

C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經紀公司會員

參考答案：C、D

7、下列屬于中國期貨業協會職權范圍的是( )：

A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B、負責期貨從業人員資格的授予、管理和注銷

C、規定期貨從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱

D、規定申請參加期貨從業人員資格考試的條件

參考答案：B、C、D

8、下列屬于中國證監會職權范圍的是( )：

A、對于期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B、規定《期貨從業人員資格證書》的種類

C、核準期貨從業人員資格考試大綱

D、組織期貨從業人員資格考試

參考答案：A、C

9、期貨交易所中，下列職務由中國證監會任免的是( )：

A、總經理 B、副總經理

C、理事長 D、副理事長

參考答案：A、B

10、期貨交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。( )：

A、制定或者修改章程、業務規則

B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種

C、上市、修改或者終止期貨合約

D、調整漲跌停板幅度

參考答案：A、B、C

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