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2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試題

發(fā)表時(shí)間:2020/5/6 16:07:18 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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一、單選題

1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾( )年,不得擔(dān)任期貨交易所韻負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

2.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為( )。

A.人民幣2000萬元

B.人民幣3000萬元

C.人民幣5000萬元

D.人民幣6000萬元

3.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過( )未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)( )以上,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1個(gè)月;1個(gè)月

B.1個(gè)月;2個(gè)月

C.2個(gè)月;3個(gè)月

D.3個(gè)月;3個(gè)月

4.依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)( )審核同意后,由( )批準(zhǔn)。

A.期貨交易所;國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5.期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是( )。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會團(tuán)體法人

6.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

A.責(zé)令其限期改正,并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

7.會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處( )的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上l0萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上l0萬元以下

8.漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效,不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

9.期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行( )。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額累進(jìn)補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

10.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的( )繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

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2020年期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間及入口專題

期貨從業(yè)考試培訓(xùn) 零基礎(chǔ)輕松備考

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