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1.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)(A)次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定,會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集,每年召開(kāi)一次。
2.擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所,其不能使用的名稱(chēng)是(C)。
A.廣南商品期貨交易所
B.廣南商品交易所
C.廣南交易所
D.廣南期貨交易所
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。
3.期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是(A)。
A.交易糾紛的處理方式
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D.章程修改程序
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定,期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng);(一)設(shè)立目的和職責(zé);(二)名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)注冊(cè)資本及其構(gòu)成;(四)營(yíng)業(yè)期限;(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);(七)基本業(yè)務(wù)制度;(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度;(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度;(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
4.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述,錯(cuò)誤的是(B)。
A.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成
B.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期交易所的機(jī)構(gòu)
D.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體會(huì)員組成。
5.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)(A)。
A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定,期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告
6.下列條件中,不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是(C)。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定,申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格;申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
7.下列人員中,屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是(D)。
A.監(jiān)事會(huì)主席
B.獨(dú)立董事
C.董事長(zhǎng)
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定,本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員,是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
8.下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)任職資格必須具備的條件的是(B)。
A.具有碩士學(xué)位
B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷
D.期貨從業(yè)人員資格
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定,申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
9.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由(C)核準(zhǔn)。
A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規(guī)定。
10.下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件?(D)
A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起已逾5年
B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員,自被開(kāi)除之日起已逾5年
C.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員,自被開(kāi)除之日起已逾5年
D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員,自被認(rèn)定之日起未逾2年
【解析】D項(xiàng),《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項(xiàng)規(guī)定,自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
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