好吊妞这里只有精品_美女视频黄a视频全免费应用_亚洲区一二三四区2021_色多多污污下载

當(dāng)前位置:

2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》:內(nèi)部控制

發(fā)表時間:2020/9/28 12:16:35 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
關(guān)注公眾號

內(nèi)部控制

第十三條營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定,并報營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目:

(一)期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度;

(二)營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度;

(三)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度;

(四)營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度;

(五)營業(yè)部市場營銷管理制度;

(六)營業(yè)部投資者回訪制度;

(七)營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度;

(八)反洗錢制度;

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

第十四條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,為投資者開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險,審慎評估投資者的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力,不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的,營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,為投資者開立賬戶時,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求,做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

第十六條至第二十條

第十六條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強開戶及合同管理,開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求:

(一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán);

(二)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度,建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬;

(三)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同;


編輯推薦:

2020年期貨從業(yè)考試報名時間及入口專題

期貨從業(yè)考試培訓(xùn) 零基礎(chǔ)輕松備考


(責(zé)任編輯:)

2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動態(tài) 更多>

近期直播

免費章節(jié)課

課程推薦

      • 期貨從業(yè)

        [VIP培優(yōu)班]

        3大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 協(xié)議續(xù)學(xué)服務(wù)

        1080

        了解課程
      • 期貨從業(yè)

        [金題沖關(guān)班]

        2大模塊 準(zhǔn)題庫暢享刷題

        280

        了解課程
      • 期貨從業(yè)

        [金題強化班]

        1大模塊 應(yīng)試技巧 高性價比

        128

        了解課程