1.在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業務。

A.國有企業

B.國有控股企業

C.金融機構

D.事業單位

答案：AB 

解析：根據《期貨交易管理條例》的第四十二條規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

2.客戶可以通過()或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.默示

D.互聯網

答案：ABD 

解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

3.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的有()

A.變更公司形式、業務范圍、注冊資本

B.合并、分立、停業、解散或者破產

C.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

D.取消或者恢復交易品種

答案：ABC  

解析：《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：合并、分立、停業、解散或者破產;變更業務范圍;變更注冊資本且調整股權結構;新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化;設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

4.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，其依法履行的職責包括()

A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

C.監督檢查期貨交易的信息公開情況

D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

答案：ABCD 

解析：《期貨交易管理條例》第四十七條規定，選項A、B、C、D都屬于國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;對期貨業協會的活動進行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。

5.交割倉庫有下列()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

A.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

B.出具虛假倉單

C.違反國家有關規定參與期貨交易

D.泄露與期貨交易有關的商業秘密

答案：ABCD 

解析：《期貨交易管理條例》第三十六條和第七十二條規定，交割倉庫有出具虛假倉單;違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關的商業秘密;違反國家有關規定參與期貨交易等行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。

6.從事期貨交易活動，應當遵循的原則有()

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實信用

答案：ABCD 

解析：根據《期貨交易管理條例》第三條的規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

7.期貨公司有下列()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D.向客戶提供虛假成交回報的

答案：ABCD 

解析：《期貨交易管理條例》第六十八條規定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。此外，根據該條規定，應給予上述處罰的行為還包括：在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的;挪用客戶保證金的;不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的等。

8.期貨投資者保障基金的后續資金來源包括()

A.期貨交易所按其風險準備金賬戶總額的10%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

答案：BCD 

解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨投資者保障基金的后續資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納;(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;(三)保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。

9.關于保障基金的使用，下列說法中正確的是()

A.現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償

B.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償

C.對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償

D.動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，但不可以參與期貨公司清算

答案：ABC  

解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條、二十二條和第二十三條的規定，現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償;對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償;對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償;動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以參與期貨公司清算。

10.期貨交易所交易規則應當載明的事項包括()

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規、違約行為及其處理辦法

D.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

答案：ABCD 

解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則除應當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應當載明期貨交易信息的發布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。

（責任編輯：）

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