一、單項選擇題

1.期貨從業人員在從事期貨業務前，應當(　　)，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

A.參加崗前培訓并通過考核

B.具有金融領域相關工作經驗

C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明

D.具有大學本科以上學歷

答案：A

解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十六條規定，期貨從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

2.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提(　　)。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

答案：A

3.期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括(　　)。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證監會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

正確答案：D

二、多項選擇題

1.依據規定，交割倉庫不得有下列(　　)行為。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關的商業秘密

C.違反國家有關規定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

答案：ABCD

2.期貨交易所指定交割倉庫的作用有(　　)。

A.保證賣方交付的商品符合期貨合約規定的數量與質量

B.保證買方收到符合期貨合約規定的商品

C.增強市場流動性

D.抑制過度投機

答案：AB

解析：統一指定交割倉庫可以保證賣方交付的商品符合期貨合約規定的數量與質量等級，保證買方收到符合期貨合約規定的商品。

3.期貨從業人員有下列哪些情形的，暫停其從業資格6個月至12個月;情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請?(　　)

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務.泄露、傳遞他人未公開重要信息的

答案：ABCD

4.期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?(　　)

A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果

C.1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話

D.對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

答案：ABD

5.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目包括(　　)。

A.負債調整值

B.客戶未足額追加的保證金

C.資產調整值

D.客戶權益

答案：ABC

三、判斷題

1.期貨交易的交割倉庫由中國證監會統一組織。(　　)

答案：錯

解析：《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

2.期貨從業人員獲取不正當利益，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在2年內拒絕受理其從業資格申請。(　　)

答案：錯

解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，從業人員獲取不正當利益，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。

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（責任編輯：）

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