2023期貨從業資格考試《法律法規》精選考題及答案

(單選題)( )負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心

參考答案：A

參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規定，中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。

(多選題)首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行( )制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監管指標管理制度

C.期貨公司治理和內部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

參考答案：ABCD

參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第：二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查。并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度;②期貨公司風險監管指標管理制度;③期貨公司治理和內部控制制度;④期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度;⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度;⑥其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

(判斷題)《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國證監會制定。( )

參考答案：B

參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十四條規定，《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。

(單選題)期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時問不得少于( )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

參考解析：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十五條規定，期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表。期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于5年。

(多選題)期貨交易所工作工員不得( )。

A.從事期貨交易

B.泄露內幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益

D.購買上市公司股票

參考答案：ABC

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條規定，期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務，遇有本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。

(判斷題)中國期貨業協會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。( )

參考答案：×

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

（責任編輯：）

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