2011年期貨從業資格考試法規沖刺練習

單選題

1.期貨交易所違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

參考答案[C]

2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由()組成。

A.一般結算會員和特別結算會員

B.結算會員和非結算會員

C.全面結算會員和交易結算會員

D.特別結算會員和交易結算會員

參考答案[B]

3.期貨業協會的權力機構是()。

A.會員大會

B.理事會

C.期貨部

D.理事長

參考答案[A]

2011年期貨從業資格考試法規沖刺練習

4.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。

A.期貨投資者

B.期貨交易所會員

C.期貨公司

D.結算會員

參考答案[B]

5.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[C]

多選題

1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。

A.保證金制度

B.當日無負債結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

參考答案[ABCD]

2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。

A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

D.保證金收取比例低于合約標的額20%的

參考答案[ACD]

3.期貨業協會履行下列職責：()。

A.組織會員遵守期貨法律法規和政策

B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰

D.組織期貨從業人員的業務培訓

參考答案[ABD]

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（責任編輯：中大編輯）

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