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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

二、多選：（60題，每題0.5分）

61.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。

A.書面

B.電話

C.互聯網

D.國務院期貨監督管理機構規定的其他方式

[答案]ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

62.全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A.本公司客戶

B.非結算會員期貨公司

C.非結算會員期貨公司客戶

D.特別結算會員期貨公司

[答案]ABC

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、及其客戶的合法權益。

63.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

[答案]ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

64.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括（）。

A.提高保證金

B.調整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

[答案]ABD

答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：（一）提高保證金；（二）調整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。

65.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業場所

D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

[答案]ABCD

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業場所；（三）設立或者終止境內分支機構；（四）變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

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（責任編輯：中大編輯）

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