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2011年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬測試題(7)

發(fā)表時(shí)間:2011/7/18 10:00:02 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!

28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職( )年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案:A

答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案:C

答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級 管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。公司應(yīng) 當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案,并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

30. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

參考答案:A

答題思路:《刑法》第一百八十一條規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券 業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果 的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

31. 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案:C

答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定,期貨公司董事長、總經(jīng)理 辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì),并自其 離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

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