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期貨從業資格考試《法律法規》知識點

========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司====

58. 符合條件證券公司：

6個月風險指標符合規定標準

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監管指標合格

配備必要的業務人員 公司總部至少5名。

開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。

2.本辦法所說的風險監控指標是：

凈資本不低于12億元流動資產余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外

凈資本不低于凈資產的70% 證監會在20個交易日內 批準不批準

59. 列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：拒絕協會調查檢查  獲取不正當利益  向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。

60. 從業人員不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金

排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。

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（責任編輯：中大編輯）

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