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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

109.題干 期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（ ）。

A 責令改正，給予警告，沒收違法所得

B 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓

C 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D 責令退還多收取的交易手續費

參考答案[ACD]

110題干 建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（ ）。

A 內部風險控制委員會

B 風險控制小組

C 專門的稽核監督崗位

D 監事會或監事

參考答案[BCD]

111.題干 關于侵權行為責任的正確描述是（ ）。

A 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

參考答案[ABD]

112.題干 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）。

A 與會員資格相應的會員資格費

B 與會員資格相應的會員交易席位

C 應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D 不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

113.題干 《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（ ）。

A 競業準則

B 專業勝任能力

C 職業道德

D 職業創新能力

參考答案[D]

114.題干 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A 《中華人民共和國民法通則》

B 《中華人民共和國刑法》

C 《中華人民共和國合同法》

D 《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

115.題干 期貨從業人員在執業過程中應當（ ）。

A 誠實守信

B 恪盡職守

C 堅持公開、公平、公正原則

D 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

參考答案[ABCD]

116.題干 以下人員必須取得期貨從業資格的有（ ）。

A 證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

B 期貨交易廳的高級管理人員

C 合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員

D 期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

參考答案[BD]

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（責任編輯：中大編輯）