為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

36.下列說法正確的有（ ）。

A.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元

B.從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元

c.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人 民幣3000萬元

D.期貨公司的凈資本不得低于1500萬元37.凈資本的計算公式錯誤的有（ ）。

A.凈資本=凈資產一資產調整值一客戶未足額追加的保證金一/+其他調整項

B.凈資本=凈資產+負債調整值一客戶未足額追加的保證金一/+其 他調整項

C.凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值一/+其他調整項

D.凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值一客戶未足額追加的 保證金

38.下列說法正確的有（ ）。

A.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應 當要求期貨公司限期報送或者補充更正

B.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會應當要求期 貨公司限期報送或者補充更正

c.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期 貨公司限期報送或者補充更正

D.期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監 會派出機構應當對公司進行現場檢查，發現期貨公司違反企業會 計準則和本辦法有關規定的，可以認定風險監管指標不符合規定 標準

39.期貨公司風險監管指標不包括（ ）。

A.流動資產

B.最低額度保證金

c.最低額度風險準備金

D.最低限額的結算準備金

判斷題

1.凈資本是在期貨公司資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。 （ ）

2.期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取相同比例對資產進行風險調整。 （ ）

3.期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。（ ）

4.期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。 （ ）

5.期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整。 （ ）

6.期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取相同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時

符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。 （ ）

7.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產一資產調整值一客戶未足額追加的保證金_/+其他調整項。 （ ）

8.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。 （ ）

9.有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額。 （ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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