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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

期貨交易管理?xiàng)l例例題

單選題

1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警

告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處(C)的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。

A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

判斷題

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯(cuò))

2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(錯(cuò))

3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯(cuò))

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對(duì))

多選題

1.下列(ACD)主體應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、

管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨投資者

C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

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