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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點：期貨糾紛問題的規(guī)定

實物交割責任具體包括如下幾種：

1、期貨投資者在實物交割中的法律責任;

在交易所規(guī)定的交割期內，買方投資者沒有向其委托的會員經(jīng)紀公司足額交付交割款項，或者賣方投資者沒有向其委托的會員經(jīng)紀公司交付標準倉單和有關憑證、票據(jù)，無論這種行為是否導致經(jīng)紀公司在交割期內向交易所足額交付貨款或交付符合合約要求的標準倉單，都是一種交割違約行為。至于這種交割違約行為所要承擔的法律責任，現(xiàn)有的期貨交易法規(guī)及期貨交易規(guī)則并無明確規(guī)定，主要是依據(jù)雙方在合同中的約定，適用《合同法》的有關規(guī)定進行判定。

2、會員經(jīng)紀公司在實物交割中的法律責任;

3、指定交割倉庫的法律責任;

4、交易所在實物交割中的法律責任。

例題：

交割倉庫( )給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任。

A、未履行貨物驗收職責

B、保管不善

C、不能及時交割

D、交割數(shù)量不符

答案：AB

九、保證合約履行責任

第四十八條　期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。

期貨交易所代期貨公司履行義務或者承擔賠償責任后，有權向不履行義務的一方追償。

所謂每日無負債結算制度又稱每日盯市制度，是指每日交易結束后，交易所按當日各合約結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金、手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。經(jīng)紀會員負責按同樣的方法對客戶進行結算。

第四十九條　期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。

期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。

第五十條　因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

注意：

1、強調造成期貨公司或客戶直接損失，不包括間接損失，如主張銀行同期利息、相關交通費用則不會支持。

2、不可抗力免責

第五十一條　期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。

期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔賠償責任。

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（責任編輯：中大編輯）

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