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期貨從業資格考試《法律法規》多選題例析

不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。

根據以上情況，回答下列問題：

161.該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（   ）。

A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定

D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

162.假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（  ）。

A.予以批準

B.不予批準

C.給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.予以批準，但應當限制其結算業務范圍

163.如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（   ）。

A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參加期貨從業人員資格考試

C.丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D.丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

164.接163題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（   ）的批準。

A.中國證監會                        B.期貨業協會

C.中國證監會派出機構                D.期貨交易所

165.假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（   ）。

A.在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B.請求中國證監會公告聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監會重新申領

D.公告期滿后向中國證監會重新申領

166.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違犯了（   ）的規定。

A.在經紀業務中不得與客戶約定風向利益、共擔風險

B.不得向客戶做獲利保證

C.不按規定向客戶出示風險說明書

D.有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為

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（責任編輯：中大編輯）

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