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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

106.交割倉庫的法定義務包括（）。

A.貨物驗收義務

B.妥善保管義務

C.申請交割義務

D.貨物交付義務

[答案]ABD

答題思路：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十二、四十三以及四十七條的規定，交割倉庫的法定義務包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務。

107.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列（）措施。

A.依法裁定不得轉讓該會員資格

B.依法裁定轉讓該會員資格

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

[答案]AD

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

[答案]ACD

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。

A.該交易結果對乙不發生效力

B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失

C.該交易無效

D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

[答案]BD

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

110.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任

B.期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

C.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

D.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

[答案]ABC

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。

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（責任編輯：中大編輯）

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