多項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項中,至少有兩個符合題目要求,請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
41.期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內容的是( )。
A.從業資格考試、從業資格注冊和公示
B.執業行為準則
C.執業檢查、紀律懲戒和申訴
D.后續職業培訓
42.關于期貨業協會的自律性管理,下列說法正確的是( )。
A.協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息
B.中國證監會及其派出機構履行監管職責,需要協會提供期貨從業人員信息和資料的,協會應當按照要求及時提供
C.協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓,提高期貨從業人員的職業道德和專業素質
D.中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動
43.下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。
A.防范經營風險
B.規范期貨公司運作
C.限制期貨公司的行業壟斷
D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
44.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格,應當具有( )。
A.誠實守信的品質
B.良好的職業道德
C.高尚的文學修養
D.履行職責所必需的經營管理能力。
45.申請經理層人員的任職資格,應當具備的條件有( )。
A.具有期貨從業人員資格
B.具有從事期貨業務3年以上經驗
C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
D.通過中國證監會認可的資質測試
46.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,應當提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.中國證監會規定的其他材料
47.下列情形中,中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是( ) 。
A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.擬任人死亡或者喪失行為能力
D.申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋
48.取得經理層人員任職資格的人員,擔任( )職務的,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。
A.董事
B.獨立董事
C.監事
D.營業部負責人
49.關于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是( )。
A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式
B.會員制期貨交易所不具有法人資格
C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳
D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
50.下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是( )。
A.設立目的和職責
B.名稱、住所和營業場所
C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則
D.財務會計、內部控制制度
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(責任編輯:fky)
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