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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

一、單選題

1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司( )。

A: 不承擔責任

B: 承擔次要賠償責任

C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D: 全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干: 期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在( )年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案[A]

3.題干: 依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )

A.三分之一以上會員聯名提議時

B.中國期貨業協會提議時

C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時

D.理事會認為必要時

參考答案[B]

4.題干: 期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

參考答案[B]

5.題干: ( )對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A: 中國期貨業協會

B: 中國證監會

C: 中國證券業協會

D: 期貨交易所

參考答案[B]

6.題干: 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B: 任用不具備資格的期貨從業人員

C: 挪用客戶保證金

D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

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（責任編輯：中大編輯）