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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

77.題干 期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。

A 周報表

B 月報表

C 季度報表

D 年報表

參考答案[ABD]

78.題干 下列關于中國證監會的表述中正確的是（ ）。

A 依法對期貨經紀公司進行監督管理

B 依法對期貨經紀公司分支機構進行監督管理

C 中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理

D 中國證監會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監督管理

參考答案[AC]

79.題干 下列表述中，（ ）是正確的。

A 期貨經紀公司應當加入期貨業協會

B 期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

C 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

D 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

80.題干 我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。

A 投資基金

B 經紀業務

C 咨詢、培訓

D 自營

參考答案[BC]

81.題干 期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。

A 申請人前三年沒有重大違法違規行為

B 擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

C 擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

D 期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

82.題干 期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括（ ）。

A 聘用具有資格的從業人員

B 從業人員死亡

C 從業人員被解聘

D 聘用的從業人員辭職

參考答案[ABCD]

83.題干 屬于從事期貨業務的機構有（ ）。

A 期貨交易所

B 期貨經紀公司

C 從事境外期貨交易的機構

D 期貨投資咨詢機構

參考答案[ABCD]

84.題干 期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）。

A 遵守有關法律、法規、規章和政策

B 遵守期貨交易所有關規則及公司章程

C 建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D 配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

參考答案[ABCD]

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（責任編輯：中大編輯）