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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

36.中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在（）個工作日內做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

[答案]C

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理申請材料之日起20個工作LI內，做出批準或者不予批準的決定。

37.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限為（）。

A.3年

B.3年以上

C.5年

D.5年以上

[答案]D

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條規定，證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

38.期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近（）年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]C

答題思路：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

39.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，期貨經紀合同對此沒有規定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶

D.期貨交易所

[答案]B

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十六條第二款規定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

40.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

[答案]B

答題思路：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十二條規定，期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

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（責任編輯：中大編輯）

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