2011年期貨從業資格考試基礎知識沖刺輔導

三、成為商品期貨品種的條件

a）儲藏和保存較長時間不會變質

b）品質易于劃分、質量可以評價

c）商品可供量大，不易為少數人控制和壟斷

d）買賣者眾多

e）價格波動頻繁

四、國際主要期貨品種

（一）商品期貨

#農產品期貨是產生最早的期貨品種，也是目前全球商品期貨市場最重要的組成部分

#畜產品期貨的產生時間要遠遠晚于農產品期貨，源于人們對期貨品種特點的認識有關

#有色金屬期貨是20世紀六、七十年代有多家交易所陸續推出的

#能源期貨始于1978年，產生較晚但發展較快。原油活躍，目前石油期貨是全球最大的商品期貨品種。以美國紐約商品交易所、英國倫敦石油交易所為主。

（二）金融期貨

#20世紀70年代，期貨市場突破發展，金融期貨大量出現并逐漸占據期市主導地位。三大品種：外匯、利率、股指

（三）另類期貨新品種

1、保險期貨。2、經濟指數，在股指期貨運作成功的基礎上，出現一批經濟發展指標為上市合約的期貨新品種，被稱之為投數期貨新浪潮。

（四）商品期貨、金融期貨合約分布：

CBOT：農產品、利率（長期國債及10年期國債）

CME：林產品（木材）、畜產品（豬、牛、雞）、外匯、股指（標準普爾500指數）

NY期交所：經濟作物（棉花、糖、咖啡、可可）

NY商交所：有色金屬（黃金、白銀、鈀）、石油、天然氣

LME：銅、鋁、鉛、鋅、錫

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五、國內主要期貨品種

小麥--鄭州--交割月倒數第七個營業日（最后交易日）--交割日（交割月份第一交易日至最后交易日）

大豆--大連--合約月份第十個交易日--最后交易日第七交易日

豆粕--大連--合約月份第十個交易日--最后交易日第四交易日

銅--上海--合約交割月的15日--交割16-20日

鋁--上海--合約交割月的15日--交割16-20日

天膠--上海--合約交割月的15日--交割16-20日

新上市的有鄭棉、連玉米、滬燃料油等。

第五章

一、期貨交易的主要制度

保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶報告制度（與持倉限額相聯系）、實物交割制度、強行平倉制度、風險準備金制度（按20%計提）、信息披露制度。

二、保證金的概念

1、保證金比例（一般5%-10%）

2、結算準備金--預先準備的未被合約占用的保證金

3、交易保證金--確保合約履行的已被合同占用的保證金

4、會員、客戶保證金形式--標準倉單、允許的其它抵押品、現金

三、調整保證金的條件：

a）對合約上市運行的不同時段規定不同的保證金比率

大連：從交割前一個月第一交易日起，每天遞增5%

交割月第5個交易日50%

上海：交割月第一個交易日10%，每5天遞增5%，直至20%，銅、鋁保值均為5%不變。天膠，投機保值一樣。

鄭州：交割前1月上旬5%，中旬10%，下旬20%，交割月30%。 （一般月份：是指交割月前一個月之前的月份）

b）隨著合約持倉量的增大，交易所逐步提高比率

鄭麥：-5%-40-8%-50-9%-60萬手-10%-

大豆：-5%-30-8%-35-9%-40萬手-10%-

上海：-5%-12萬手-7%-14萬手-9%-16萬手-10%

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（責任編輯：中大編輯）

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