2013年3月份期貨從業資格考試定于3月30日進行，為了幫助考生能夠更加從容的步入考場，小編特為您搜集整理了2013年期貨從業資格考試《期貨基礎知識》考試試題，希望對您參加本次考試有所幫助！

三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

121.在對現貨交易進行套期保值時，可以使用期轉現交易。( )

122.進入20世紀80年代以來，浮動匯率制走上了各個貨幣當局聯合干預的階段。( )

123.一般來說，執行價格與市場價格的差額越大，則時間價值越大。( )

124.外匯期貨和遠期外匯是同一種交易工具。( )

125.在價差套利中，交易者關注的是某一個期貨合約的價格向哪個方向變動。( )

126.賣出套利中只要價差縮小就會盈利。( )

127.買賣雙方都是入市開倉，一方買入開倉，另一方賣出開倉時，持倉量減少。( )

128.買人期貨保值適用于準備在將來某一時間1內購進某種商品或資產，防止日后買入現貨商品或資產時價格上漲。( )

129.一般而言，標的物價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應設置得大一些，反之則小一些。( )

130.在買賣雙方中，一方為買人開倉，另一方為賣出平倉(即多頭換手)時，持倉量不變，這意味著“舊賣方向新賣方買進”。( )

131.股票交易中以主動賣出指令成交的納入“外盤”，以主動買入指令成交的納入“內盤”。( )

132.“外盤”+“內盤”=“總手”( )

133.同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在每個會員處的某一合約的持倉額度不得超出該客戶的持倉限額。( )

134.目前LME擁有世界上成交量最大的黃金期貨合約。( )

135.最高價是指開盤后到當天交易結束后的最高成交價格。( )

136.公司制交易所對交易中任何一方的違約行為所產生的損失負責賠償。( )

137.利率期貨自推出后交易量很快超過了傳統的商品期貨，目前為全球第二大期貨品種。( )

138.在國債期貨交易中，成交價格是不包括應付利息的。( )

139.套利是同時做兩筆交易，如果投資者在套利時同時進場和出場，則期貨經紀商和交易所會認為這是一筆套利交易，傭金按一筆交易收取。( )

140.在不同國家的市場進行套利，要承擔匯率波動的風險。( )

答案

121.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：現有期貨投資者保障基金不足補償的，由后續繳納的期貨投資者保障基金補償。

122.A【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。

123.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案僻若干問題的規定》第二十四條規定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

124.A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十五條規定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的.對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。

125.A【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。

126.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規定，期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

127.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

128.B【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

129.B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十三條規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。

130.A【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十三條規定，期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。

131.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

132.B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十二條規定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

133.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。

134.A【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十條規定，期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

135.B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官。

136.A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規定，期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官總數的30%。

137.A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條規定，證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

138.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十二條規定，實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。

139.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十三條規定，期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守中國期貨業協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

140.A【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十七條規定，期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。

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（責任編輯：中大編輯）

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