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期貨從業資格考試《法律法規》多選題例析

甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：

166.甲期貨公司的凈資本是（  ）。

A.4100萬元

B.5000萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

167.甲期貨公司的情況符合下列（  ）風險監管指標。

A.凈資本最低限額

B.凈資產占客戶權益總額的比例

C.凈資本與凈資產的比例

D.凈資本按照營業部數量平均結算額

168.甲期貨公司欲申請從事交易結算業務，能否通過審核批準？（   ）

A.不能通過

B.能夠通過

C.能否通過由證監會視具體情況而定

D.可以通過，但結算范圍受到一定的限制

169.李某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，透露(告知)某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。本案例中關于李某，下列說法正確的是（   ）。

A.李某屬于"知情人士"，不得向外透露期貨交易的內幕

B.李某的行為屬于商業賄賂行為

C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

170.甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是（  ）。

A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定

B.雙方應該在協議中約定保證金的標準

C.非結算會員準備金最高余額

D.不得對爭議處理方式進行約定

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（責任編輯：中大編輯）

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