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期貨從業資格考試《法律法規》期貨公司管理辦法練習題

21.期貨公司申請設立營業部，不須向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料是（ ）。

A.設立營業部申請書

B.擬設立營業部的決議文件

c.營業部的管理制度文本

D.擬任用從業人員名冊、期貨從業人員收入證明

22.期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交變更營業部營業場所（ ）。

A.通知書

B說明書

c.計劃書

D.申請書

23.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當（ ）公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發布

C.在中國證監會指定的報刊或者媒體上

D.在任意的媒體上

24.期貨公司及其營業部的許可證由（ ）統一印制。

A.商務部

B工商總局

C.中國期貨業協會

D.中國證監會

25.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善（ ）。

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

26.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當（ ）。

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開;統一經營，統一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統一經營，獨立核算

27.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

28.期貨公司股東會每年應當至少召開（ ）次會議。

A.1

B2

C.3

D.4

29.期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當 在（ ）日內通知期貨公司。

A.2

B3

C.5

D.15

30.期貨公司股東決定轉讓所持有的期貨公司股權，期貨公司及其相關股東應當在（ ）日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報 告。

A.15

B10

C.3

D.5

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（責任編輯：中大編輯）

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