2011年期貨從業資格考試法律法規模擬題

單項選擇題

1.

題干:為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織( )。

A:崗位培訓

B:后續職業培訓

C:分析師培訓

D:學歷教育

參考答案[B]

2.

題干:期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應( )。

A:及時向主管部門報告

B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D:了解投資者的投資目標

參考答案[C]

3.

題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。

A:雙方違約行為

B:違背誠實信用原則的行為

C:惡意進行磋商

D:單方違約行為

參考答案[B]

4.

題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的( )條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

A:無權代理

B:職務代理

C:越權代理

D:表見代理

參考答案[D]

5.

題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

2011年期貨從業資格考試法律法規模擬題

6.

題干:期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指( )。

A:資金大戶

B:國外企業法人

C:期貨中介機構

D:國內非期貨經紀企業法人

參考答案[D]

7.

題干:期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續費。

A:交易所規定標準

B:經營成本或行業自律標準

C:證監會規定的標準

D:期貨經紀公司規定的標準

參考答案[B]

8.

題干:某國有控股期貨公司總經理，因濫用職權私自為其他公司做經濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據我國刑法，該總經理可能被處以的最高刑期為( )。

A:半年

B:一年

C:三年

D:七年

參考答案[C]

9.

題干:申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。

A:所在期貨經紀公司人事部門

B:原工作單位保衛部門

C:原工作單位人事部門

D:戶籍所在地派出所

參考答案[D]

10.

題干:下列( )不屬于期貨經紀公司建立和完善內部控制機制應遵循的原則。

A:健全性原則

B:合理性原則

C:制度先行原則

D:相互制約原則

參考答案[C]

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（責任編輯：中大編輯）

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