2011年期貨從業資格考試法律法規輔導

第十六條 期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監會提交下列申請材料：

(一)變更股權申請書;

(二)股東會關于變更股權的決議文件;

(三)股權轉讓合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書;

(四)變更后期貨公司股東股權背景情況圖;

(五)間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表;

(六)期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明;

(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議;

(八)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東的基本情況報告;

(九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東的審計報告;

(十)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東關于投資期貨公司的可行性報告和計劃;

(十一)律師事務所出具的法律意見書;

(十二)中國證監會規定的其他材料。

第十七條 期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：

(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額;

(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準;

(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規定。

2011年期貨從業資格考試法律法規輔導

第十八條 期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：

(一)變更注冊資本申請書;

(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;來源：中大網校的美女編輯們

(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書;

(四)變更注冊資本的詳細方案;

(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表;

(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規定的材料;

(七)中國證監會規定的其他材料。

第十九條 期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：

(一)變更法定代表人申請書;

(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定;

(三)擬任法定代表人任職資格證明;

(四)中國證監會規定的其他材料。

第二十一條 期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：

(一)符合持續性經營規則;

(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;

(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

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（責任編輯：中大編輯）