為了幫助考生系統的復習2012年期貨從業資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業資格考試《法律法規》多選題例析

167.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續三日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（   ）。

A.把最大漲幅幅度調整為±5%

B.把最大漲跌幅度調整為±3%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

168.王某是上海期貨交易所的會員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求--合約價格的5%，那么會員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（   ）。

A.2800萬元 B.3000萬元 C.3100萬元 D.3200萬元

2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：

169.案例中王某違犯了下列哪條規定？（   ）

A.挪用客戶保證金

B.違規劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托

170.案例中王某應受到什么懲罰？（   ）

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、

參考答案及詳解

161. A B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外。還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規匯編人員時間在3年以上；(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

162. B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第(八)項的規定，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格的條件之一是近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經受到過行政處罰，不符合條件。

163. A D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。(四)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(五)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。

相關文章：

2012年期貨從業資格考試法律法規多選題例析匯總

2012年期貨從業資格考試基礎知識強化練習匯總

更多關注：期貨從業資格考試報考條件   考試培訓   報名時間

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁