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期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題

四、綜合題(每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)

1.甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。

根據以上數據，回答下列問題：

(1)甲期貨公司的凈資本是（ ）。

A．4100萬元

B．5000萬元

C．3900萬元

D．4000萬元

(2)甲期貨公司的情況符合下列（ ）風險監管指標。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例

C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

2.趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。

根據以上信息，回答下列問題：

(1)趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（ ）規定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽

B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷

D．中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

(2)針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（ ）救濟措施。

A．向協會申訴委員會申訴

B．申訴委員會做出的審議決定為最終決定

C．對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D．可以向仲裁機構提起仲裁

3.某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（ ）承擔。

A．甲

B．該期貨公司

C．甲和期貨公司

D．都不承擔

4.保障基金管理機構按照規定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（ ）。

A．中國人民銀行

B．中國證監會

C．中國證監會和財政部

D．中國證監會或財政部

5.某期貨交易所經國務院的批準而解散，據此分析該交易所結算的原因可能是（ ）。

A．章程規定的營業期限屆滿

B．因經營效益不好而關閉

C．會員大會或者股東大會決定解散

D．中國證監會決定關閉

6.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據規定，該公司應當（ ）。

A．被吊銷從事期貨業務的資格

B．30 日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監會重新申領

D．直接向中國證監會重新申領

7.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據規定，任職前證監會的派出機構可以采取（ ）方式對其進行審查。

A．資格考試

B．審核材料

C．考察談話

D．調查從業經歷

8.唐某是某期貨公司期貨從業人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權益，下列選項中，有權撤銷其從業資格的是（ ）。

A．中國證監會

B．中國期貨業協會

C．期貨交易所

D．期貨公司

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（責任編輯：中大編輯）

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