三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121．結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。()

122．從事期貨交易活動，應遵循"三公"和誠實信用的原則。()

123．期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由期貨公司承擔。()

124．期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業協會規定的標準。()

125．期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應當立即將該會員的期貨合約強行平倉，以防風險。()

126．依《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。()

127．經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣。()

128．在召開臨時會員大會時，除了審議大會通知中所列事項外，也可對通知中未列明的加急事務做出決議。()

129．會員制期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的理事代其履行職權。()

130．公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，董事會通過。()

131．交易保證金是指未被合約占用的保證金；結算準備金是指已被合約占用的保證金。()

132．實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當以自己的資金為結算擔保金。()

133．期貨公司的董事、法定代表人、財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。()

134．客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的有異議。()

135．期貨公司傳遞客戶交易指令時應當堅持數量優先的原則。()

136．期貨公司董事會的職權與《公司法》規定的職權是一致的。()

137．期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。()

138．從事期貨經營業務的機構應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。()

139．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起20個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。()

140．申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，不需要通過中國證監會認可的資質測試。()

141．證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％。()

142．期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。()

143．期貨經紀合同雙方當事人是從事中間介紹業務的證券公司和客戶。()

144．證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，也可以任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務，但是僅限于業務發展初期階段。()

145．證券公司申請介紹業務資格，諍資本不低于10億元。()

146．期貨公司金融期貨結算業務資格分為特別結算業務資格和全面結算業務資格。()

147．只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結算會員資格。()

148．全面結算會員與非結算會員之間簽訂的結算協議應當包括非結算會員結算準備金最高余額。()

149．期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。()

150．未經國家主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的，構成擅自設立金融機構罪。()

151．期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整。()

152．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經計入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。()

153．期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于60％。()

154．中國證監會規定的風險監管指標設置的預警標準中"不得低于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的70％，規定"不得高于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120％。()

155．客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。()

156．不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由期貨交易所承擔。()

157．因實物交割發生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。()

158．社會保障金管理機構違反國家規定擅自運用資金的，對單位判處罰金，還要對主管人員和直接負責人根據規定進行刑事處罰。()

159．保證金是指期貨交易所按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。()

160．根據行賄對象的不同，實施同樣行賄行為的人可能構成不同的罪名。()

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