四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

(一)

甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。據此，回答下列問題：

161．根據規定，甲證券公司要想獲得介紹業務資格，必須滿足中國證監會規定的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是()。

A．凈資本不低于12億元

B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的120％

C．除因證券公司發債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％

D．凈資產不低于凈資本的70％

162．甲證券公司提出申請后，中國證監會應當自受理申請之日起()日內做出批準或者不予批準的決定。

A．10

B．15

C．20

D．30

163．如果甲證券公司的申請獲得了中國證監會的批準，甲可以接受()的委托從事中間介紹業務。

A．甲證券公司的全資期貨公司

B．甲證券公司控股的期貨公司

C．與甲公司屬于同一機構控制的期貨公司

D．與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司

164．假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規定的是()。

A．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業務的

B．如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D．對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

165．甲證券公司在從事中間介紹業務過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經調查，已經不具備從是中間介紹業務的條件，則證監會及其派出機構應當()。

A．暫停、限制其部分業務

B．直接撤銷其介紹業務資格

C．責令限期整改，經限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業務資格

D．對其出具警示函

(二)

張某與某期貨公司營業部A簽定了一份期貨經紀合同，經該營業部從業人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經調查，張某發現該營業部還未取得營業執照，根本不具有從事期貨經紀業務的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。

根據以上提供的信息，回答下列問題：

166．根據相關法律規定，張某應當將()作為本案的被告。

A．期貨公司

B．A營業部

C．期貨公司和A營業部

D．孫某

167．張某應當向()提起訴訟。

A．期貨公司所在地的基層人民法院

B．期貨公司所在地的中級人民法院

C．A營業部所在地的基層人民法院

D．A營業部所在地的中級人民法院

168．張某與A營業部簽訂的合同()。

A．效力待定，須經期貨公司的追認才能生效

B．無效

C．可撤銷，因為A營業部欺詐張某

D．有效，因為該合同符合生效要件

169．張某的損失應當由()承擔。

A．期貨公司

B．A營業部

C．孫某

D．張某

170．對于期貨公司的行為，中國證監會應當給予()監管措施。

A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B．沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款

C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D．責令直接責任人員在3年內不得從事期貨業務

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