答案與解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有l項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

1．【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

2．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

3．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

4．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

5．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

6．【答案】A

【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十五條的規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

7．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密；(四)違反國家有關規定參與期貨交易；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

8．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

9．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

10．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

11．【答案】C

【解析】期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳；公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

12．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

13．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

14．【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。

15．【答案】C

【解析】A項中國證監會有權提議理事會的召開，但是無權提議會員大會的召開；B項召開期貨交易所會員大會由理事長主持；D項總經理每屆任期3年，連任不得超過2屆。

16．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款規定，理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

17．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應當履行的義務，B項屬于公司制期貨交易所享有的權利。

18．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

19．【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。非結算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

20．【答案】A

【解析】期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

21．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規定，期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規定的材料；(七)中國證監會規定的其他材料。第十六條規定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議。

22．【答案】D

【解析】題中D項屬于期貨公司申請設立營業部應當具備的條件。

23．【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

24．【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

25．【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

26．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規定，期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營隋況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告；(三)中國證監會規定的其他事項。

27．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委托，維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。

28．【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規定，在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。

29．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：(四)客戶發生重大透支、穿倉。

30．【答案】A

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

31．【答案】D

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協會規定的其他執業行為規范。

32．【答案】D

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

33．【答案】D

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

34．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

35．【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件盼人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。第三款規定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

36．【答案】B

【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉移資金，對走私行為并沒有共同的故意，因此不構成走私罪(共犯)。根據《刑法》第一百九十一條的規定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協助將資金匯往境外的行為。

37．【答案】A

【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構成詐騙罪；C項中敲詐勒索罪在客觀方面表現為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的，因此不構成敲詐勒索罪。

38．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。

39．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

40．【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十七條規定，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十二條規定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

42．【答案】D

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十一條規定，全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

43．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

44．【答案】C

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條規定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。

45．【答案】A

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十條規定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

46．【答案】B

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條規定，未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

47．【答案】B

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6％；(三)凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產的比例不得低于40％；(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100％；(六)負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

48．【答案】B

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十三條規定，中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定"不得低于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120％，規定"不得高于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80％。

49．【答案】A

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十八條規定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

50．【答案】B

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十七條規定，重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務。

51．【答案】C

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的；(二)違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的；(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

52．【答案】A

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十九條規定，期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在10個工作日內向協會報告。

53．【答案】C

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十條規定，提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；(二)貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員；(三)采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

54．【答案】B

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第九條規定，期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

55．【答案】A

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之問的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

56．【答案】A

【解析】期貨公司從業人員從事期貨交易的行為屬于職務行為，由此產生的民事責任應當由期貨公司承擔。

57．【答案】D

【解析】居問人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

58．【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。

59．【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔；該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

60．【答案】C

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

61．【答案]ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度；(二)當日無負債結算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風險準備金制度；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

62．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第十條第二款規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。第十三條規定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規則應當經國務院期貨監督管理機構批準。

63．【答案】BCD

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更公司形式。(三)變更業務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

【答案】AB

【解析】《期貨交易管理條例》第五十條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：(一)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權；(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理；(四)制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施；(八)開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動。

65．【答案】ABD

【解析】境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

66．【答案】ABD

【解析】只有人民法院有權宣告破產，國務院期貨監督管理機構無權宣告期貨公司破產。67．【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十四條的規定，下列行為屬于操縱期貨交易價格的行為：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯臺或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現貨的；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行為。

68．【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第八十條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

69．【答案】ABD

【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時才構成犯罪，因此B項不構成洗錢罪；C項構成洗錢罪；D項中制假行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，也不構成洗錢罪。

70．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規定，內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。

71．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明。

72．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。

73．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條規定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1／3以上理事聯名提議；(二)期貨交易所章程規定的情形；(三)中國證監會提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

74．【答案】ABC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定，總經理行使下列職權(二)主持期貨交易所的日常工作；(八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；(十一)決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；第二十八條規定，理事長行使下列職權：(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作。

75．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發布辦法；(五)違規、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

76．【答案】ABC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條規定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2／3；(二)1／3以上會員聯名提議；(三)理事會認為必要。

77．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的，損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

78．【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

79．【答案】ABC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；(二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；(四)按規定轉讓會員資格；(五)聯名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；(七)期貨交易所章程規定的其他權利。

80．【答案】ABC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。

81．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規定，在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進人異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；(二)會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；(三)出現本辦法第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍未化解風險；(四)期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。

82．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；(四)中國證監會規定的其他事項。

83．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第五條第二款規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

84．【答案】BC

【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。

85．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：(一)公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；(二)擬更換董事長、總經理；(三)財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準；(四)客戶發生重大透支、穿倉；(五)發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

86．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額；(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規定。

87．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

88．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規定，期貨公司應當按照規定定期報送年度報告、月度報告等有關資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

89．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規定，中國證監會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統。

90．【答案】ABD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十七條規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

91．【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

92．【答案】ABC

【解析】擅自成立金融機構罪，是指未經中國人民銀行批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的行為。期貨業協會屬于自律性組織，不是金融機構。

93．【答案】ACD

【解析】根據《刑法》第一百八十五條規定，其他國有金融機構委派到非國有機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第二百八十四條的規定定罪處罰，即構成挪用公款罪。職務侵占罪是非國家工作人員利用職權占有公司財產的行為，甲國有企業派往非國有企業執行公務的人員，屬于國家工作人員，不構成職務侵占罪。

94．【答案】AD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

95．【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

96．【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規定所限：(一)期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；(二)在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；(三)在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。

97．【答案】BCD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。

98．【答案】BCD

【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第二款規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

99．【答案】AC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

100．【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十八條規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

101．【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。

102．【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

103．【答案】ABC

【解析】D項應為凈資本不低于凈資產的70％。

104．【答案】BCD

【解析】證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規定標準。

105．【答案]AC

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

106．【答案】ABC

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、及其客戶的合法權益。

107．【答案】AD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十一條規定，從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和6％。

108．【答案】AC

【解析】B項凈資本不得低于客戶權益總額的6％；D項負債與凈資產的比例不得高于150％。

109．【答案】AB

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十五條規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好：(一)認真選擇期貨經營機構。期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。(二)謹慎選擇投資者。期貨從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險。

110．【答案】ABC

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。

111．【答案】ABD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第六條規定，期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。

112．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。

113．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條的規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金；(二)調整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。

114．【答案】AD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

115．【答案】ACD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

116．【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第四十二條規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

117．【答案】ACD

【解析】客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。

118．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規定，內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

119．【答案】ACD

【解析】申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交章程和交易規則草案而非正式的章程和交易規則。

120．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百一十一條規定，期貨交易所有下列行為之一的，根據《期貨交易所管理辦法》第六十九條處罰：(一)未經批準變更名稱或者注冊資本；(二)未經批準設立分所或者其他任何交易場所；(三)違反有價證券充抵保證金規定：(四)不按照規定對會員進行檢查；(五)未建立或者未執行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；(六)交易結算系統和交易結算業務不符合本辦法第九十六條的規定。

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121．【答案】A

【解析】依據《期貨交易管理條例》第八條規定，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

122．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

123．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

124．【答案】B

【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準。

125．【答案】B

【解析】期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

126．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

127．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

128．【答案】B

【解析】臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

129．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定，總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

130．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

131．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九條規定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

132．【答案】B

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。

133．【答案】B

【解析】期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

134．【答案】B

【解析】客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

135．【答案】B

【解析】期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

136．【答案】B

【解析】期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

137.【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業部管理等經營管理活動。

138．【答案】B

【解析】題中的規定是期貨業協會的職責，而非從事期貨經營業務的機構的職責。

139．【答案】B

【解析】期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。

140．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

141．【答案】A

【解析】依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％。

142．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

143．【答案】B

【解析】證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。

144．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

145．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于12億元。

146．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

147．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十三條規定，只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

148．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條規定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金最低余額。

149．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。

150．【答案】B

【解析】該行為構成非法經營罪。

151．【答案】B

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第九條規定，期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

152．【答案】A

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十四條規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經計入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

153．【答案】B

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于40％。

154．【答案】B

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十三條規定，中國證監會規定的風險監管指標設置預警標準。規定"不得低于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120％，規定"不得高于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80％。

155．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

156．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十一條規定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由其自行承擔。

157．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條規定，因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

158．【答案】B

【解析】根據《刑法修正案(六)》第十二條第二款規定，社會保障金管理機構違反國家規定運用資金的，只對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰，實行單罰制。

159．【答案】B

【解析】保證金是指期貨交易者按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。

160．【答案】A

【解析】如果行賄對象是國家工作人員，行賄行為可能構成行賄罪；如果行賄對象不具有國家工作人員的身份，則可能構成對公司企業人員行賄罪。

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

(一)

161．【答案】AC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％；(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產的70％。

162．【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，做出批準或者不予批準的決定。

163．【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

164．【答案】ABD

【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條、第十九條規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶，應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

165．【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第二十九條規定，證券公司取得介紹業務資格后不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，中國證監會及其派出機構責令其限期整改；經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。

(二)

166．【答案】A

【解析】《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十一條規定，法人非依法設立的分支機構，或者雖依法設立，但沒有領取營業執照的分支機構，以設立該分支機構的法人為當事人。第四十二條規定，法人或者其他組織的工作人員因職務行為或者授權行為發生的訴訟，該法人或其組織為當事人。孫某的行為屬于職務行為，不能將孫某作為被告；A營業部還沒有領取營業執照，也不能作為被告。

167．【答案】BD

【解析】《中華人民共和國民事訴訟法》第二十四條規定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第五條規定，在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。本案中被告是期貨公司，合同履行地是A營業部所在地，因此期貨公司所在地和A營業部所在地的中級人民法院都有管轄權。

168．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。本題A營業部不具有從事期貨經紀業務資格，因此合同無效。

169．【答案】A

【解析】《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第八條規定，期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。A營業部屬于期貨公司的分支機構，孫某屬于期貨公司的從業人員，都不需要承擔賠償責任；張某在該案中沒有過錯，也不承擔責任。損失應該由期貨公司全部承擔。

170．【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第七十八條規定，任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上lO萬元以下的罰款。

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