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期貨從業資格考試《法律法規》多選題例析

166.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（   ）。

A.張某是某期貨公司的監事

B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

C.陳某是孫某原單位的總經理

D.錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上

167. A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，現公司擬向下列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的是（   ）。

A. B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

B. C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產投資公司控制

C. A證券公司是 D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與 A證券公司之間業務關系密切

168. A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來 A公司經營的證券業違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業務關系（  ）。

A.自動終止

B.由證監會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協商決定是否終止

169.某期貨公司2007年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2008年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準？（   ）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

170.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（  ）。

A.該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定

D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

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（責任編輯：中大編輯）

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