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期貨從業資格考試《基礎知識》重點詳解

3、會員的權利和義務（教材P55-56）

4、機構設置——會員大會、理事會、專業委員會和業務管理部門

（1）會員大會。按照國際慣例，會員大會由期貨交易所的全體會員組成，作為期貨交易所的最高權力機構，就期貨交易所的重大事項作出決定。

（2）理事會。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。按照國際慣例，理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產生，設理事長一人，副理事長若干，由理事會選舉和任免。

理事會中還有若干名政府管理部門委任的非會員理事。（因此，理事會中不全是交易所會員）

理事會負責召集會員大會。

（3）專業委員會

會員資格審查委員會——負責審查入會申請，并調查其真實性及申請人的財務狀況、個人品質和商業信譽。

交易規則委員會——負責起草交易規則，并按理事會提出的修改意見進行修改。

交易行為管理委員會——負責監督會員的市場交易行為，使會員的交易行為不僅要符合國家的有關法規，還要符合交易所內部有關交易規則和紀律要求，以保證期貨交易正常進行。

合約規范委員會——負責審查現有合約并向理事會提出有關合約修改的意見。

新品種委員會——負責對本交易所發展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究。

業務委員會——負責監督所有與交易活動有關的問題。

仲裁委員會——負責通過仲裁程序解決會員之間、會員與非會員之間以及交易所內部糾紛及申訴。

5、業務管理部門及其職能（總經理的職權見 課本 P58）

（二）公司制

公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以按照有關規定轉讓，盈利來自從交易所進行的期貨交易中收取的各種費用。

英國以及英聯邦國家的期貨交易所一般都是公司制交易所。

中國金融期貨交易所是以股份有限公司形式成立的，分別由上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海證券交易所及深圳證券交易所五家股東各出資1億元組成。

1、主要特點

（1）對場內交易承擔擔保責任。

（2）交易所在交易中完全中立，其人員也不得參與交易。

（3）注重擴大市場規模，提高經營效率。

（4）成本觀念強，有利于提高市場效率，加大市場投資建設力度。

（5）收取的交易費用較多，使交易商負擔較大。

2、機構設置：一般采用公司管理制，入場交易的交易商的股東、高級職員或雇員不能成為交易所的高級職員。

（1）股東大會——由全體股東共同組成，是公司最高權力機構，就公司的重大事項做出決議。

（2）董事會——公司制交易所的常設機構，對股東大會負責。董事會的職權。

董事會負責聘任或解聘經理；根據經理的提名，聘任或者解聘公司副經理、財務負責人等。（即，經理有提名權）

（3）經理——經理對董事會負責，由董事會聘任或者解聘。經理列席董事會會議。

經理負責提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人。

（4）監事會——股份公司設置的監事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成。監事列席董事會會議。

同會員制期貨交易所一樣，公司制期貨交易所也設有一些專業委員會。

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（責任編輯：中大編輯）

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