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期貨從業資格考試《法律法規》模擬練習題

41.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A．公開、公平、公信

B．公平、公信、公正

C．公正、公信、公開

D．公開、公平、公正

42.聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在（ ）個工作日內向協會報告。

A．5

B．7

C．10

D．15

43.期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（ ）拒絕受理從業人員資格申請。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

44.期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當（ ）。

A．自身利益優先

B．公司利益優先

C．投資者利益優先

D．確保投資者的利益得到公平的對待

45.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，（ ）。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

46.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數額在五萬元以上不滿十萬元的，處（ ）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。

A．3

B．5

C．7

D．10

47.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分支機構因超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循（ ）原則。

A．過錯責任

B．無過錯責任

C．過錯推定

D．嚴格責任

48.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（ ）。

A．應當視為按市價交易

B．可以視為按市價交易

C．因指令不明，無法執行該指令

D．可以拒絕執行

49.期貨交易所負有按交易規則規定的期限、方式，將交易的結算結果通知期貨公司的義務。如果期貨交易所怠于履行該義務造成期貨公司損失的，應當（ ）。

A．由證監會對期貨交易所進行處罰

B．由期貨交易所承擔賠償責任

C．由期貨交易所根據過錯程度承擔賠償責任

D．由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失

50.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（ ）確定。

A．期貨交易所規定的標準

B．中國證監會規定的標準

C．國務院規定的標準

D．期貨業協會規定的標準

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（責任編輯：中大編輯）

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