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多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩個(gè)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
21.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的,在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。
A.因果聯(lián)系原則
B.過錯(cuò)責(zé)任原則
C.責(zé)任自負(fù)原則
D.公平責(zé)任原則
22.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失,除下列( )情況外,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。
A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的
B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免
C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)
D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)
23.對(duì)于約定不明確的交易指令,應(yīng)當(dāng)按照下列( )規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。
A.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效
B.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效
C.沒有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
D.沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易
24.明達(dá)期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日,市場行情突變,吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是( )。
A.如果明達(dá)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任
B.如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任
25.期貨公司的下列( )行為無效。
A.私下對(duì)沖行為
B.透支交易行為
C.超量平倉行為
D.與客戶對(duì)賭行為
26.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是 ( )。
A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益
27.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的( )進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。
A.合法合規(guī)性
B.合理性
C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
D.公司經(jīng)營狀況
28.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以( )作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。
A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)
B.是否誠信守法
C.是否具備勝任能力
D.是否符合固定的任職條件
29.期貨交易活動(dòng)實(shí)行( )原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
30.保障基金的后續(xù)資金來源包括( )。
A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ?cái)產(chǎn)
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
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