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2011年期貨從業資格考試法規模擬測試題(12)

發表時間:2011/7/18 10:06:07 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程全面的了解期貨從業資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

50. 公司決定的人員不符合條件的,中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在()個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

A.2

B.3

C.5

D.6

參考答案:D

答題思路:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定,代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

51. 某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利,非法收受他人財物,為他人謀取利益,數額較大,根據《刑法》的規定,乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案:B

答題思路:《刑法》第一百六十三條規定,公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利,索取他人財物或者非法收受他人財物,為他人謀取利益,數額較大的,處五年以下有期徒刑或者拘役;數額巨大的,處五年以上有期徒刑,可以并處沒收財產。

52. 銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬,數額巨大或者造成重大損失的,處____年以下有期徒刑或者拘役,并處____罰金。( )

A.五;一萬元以上十萬元以下

B.五;二萬元以上二十萬元以下

C.三;二萬元以上二十萬元以下

D.三;一萬元以上十萬元以下

參考答案:B

答題思路:《刑法》第一百八十七條規定,銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬,數額巨大或者 造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額特別巨大或者造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑,并處五萬元以 上五十萬元以下罰金。

53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同。某日,笑天向天嘯公司下達了一份交易指令,指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分,應由()承擔。

A.天嘯公司承擔

B.笑天承擔

C.天嘯與笑天同時承擔

D.該交易無效

參考答案:A

答題思路:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條第(一)項規定,期貨公司錯誤執行客戶交易指令,除客戶認可的以外,交易數量發生錯誤的,多于指令數量的部分由期貨公司承擔,少于指令數量的部分,由期貨公司補足或者賠償直接損失。

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(責任編輯:中大編輯)

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