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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

參考答案及解析

1．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》于2008年4月30日公布施行。

2．B【解析】《期貨交易管理條例》第四章第二十七條規(guī)定：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

3．A【解析】《期貨交易管理條例》第四章第四十六條規(guī)定：國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

4．C【解析】《期貨交易管理條例》第六章第五十三條規(guī)定：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當給予支持和配合。

5．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

6．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(～)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款第(三)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

7．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時問內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

8．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第‘四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

9．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

10．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

11。D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC三項均屬于期貨交易所的職責。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D項屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。

12．C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。

13．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。D項是期貨交易所的法定職責，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

14．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權(quán)，D項屬于理事會職權(quán)之一。

15．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

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（責任編輯：中大編輯）

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