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多項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項中,至少有兩個符合題目要求,請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)
1.期貨公司對風險進行調(diào)整時應(yīng)當以( )為依據(jù)。
A.分類
B.流動性
C.賬齡
D.可回收性
2.期貨公司可以采取以下( )形式報送風險監(jiān)管報表。
A.月度風險監(jiān)管報表
B.年度風險監(jiān)管報表
C.按周報送風險監(jiān)管報表
D.按日報送風險監(jiān)管報表
3.期貨交易所辦理的下列事項中,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。
A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.修改或者終止合約
4.期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則,具體內(nèi)容包括( ) 。
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個人隱私
5.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列( )行為。
A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)
D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
6.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的,( )。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
7.期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,( )。
A.對單位判處罰金
B.對直接負責的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對直接負責的主管人員,處五年以上十年以下有期徒刑
8.( )的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的,處三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期貨交易所
B.期貨經(jīng)紀公司
C.證券交易所
D.保險公司
9.A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同,約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易,以下( )可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
A.A市中級人民法院
B.B市中級的人民法院
C.D市中級的人民法院
D.D市E區(qū)人民法院
10.客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法正確的是( )。
A.保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔
C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失,由客戶承擔
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(責任編輯:fky)
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