2011年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)強化題：不定項選擇題

5.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當()。

A:誠實守信

B:恪盡職守

C:堅持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

6.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有()。

A:證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B:期貨交易廳的高級管理人員

C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D:期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

7.題干:以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有()。

A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱及要求的其他信息

B:必須設(shè)立風險管理部門，不能只設(shè)立風險管理崗位

C:建立并執(zhí)行嚴格的風險管理制度

D:必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案[ACD]

8.題干:關(guān)于期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人的任職資格說法正確的是()。

A:由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核

B:由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準

C:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準意見要報中國證監(jiān)會備案

D:其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

參考答案[BC]

9.題干:某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是()。

A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個

B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個

C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

參考答案[AD]

10.題干:關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是()。

A:持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

B:該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定

C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制

D:當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由

參考答案[AC]

2011年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)強化題：判斷題

1.題干:申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯誤]

2.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。參考答案[錯誤]

3.題干:國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶參考答案[正確]

4.題干:期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案[正確]

5.題干:期貨經(jīng)紀公司財務(wù)部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準。參考答案[正確]

6.題干:全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[正確]

7.題干:期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。參考答案[正確]

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（責任編輯：中大編輯）

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