為了幫助考生系統的復習2012年期貨從業資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業資格考試《法律法規》知識點

申請金融期貨結算業務資格需要先取得（金融期貨經紀業務）資格。取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結算會員）資格。期貨公司金融期貨結算業務資格分為（交易結算業務資格）和（全面結算業務資格）

金融經紀業務資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規行為，公司近2年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

金融結算業務資格：已取得金融經紀業務資格，前2個月風險指標合格，公司近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或行政處罰、未出現嚴重的期貨交易風險事件、期貨結算風險事件，（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰。

申請金融期貨交易結算業務資格需要先通過金融期貨結算業務資格（限期在6個月之內）后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）。控股股東凈資產不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產不低于（8億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結算業務資格需要先通過金融期貨結算業務資格后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產不低于（15億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續盈利，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。

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（責任編輯：中大編輯）

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