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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

61.期貨公司變更注冊資本，應當符合下列（   ）條件。

A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最高限額

B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準

C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額

D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監管指標標準

62.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責有（   ）。

A.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

B.監督檢查期貨交易的信息公開情況

C.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

63.申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（   ）。

A.經營計劃            B.公司章程草案

C.設立期貨公司申請書 D.發起人名單及其審計報告

64.期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監會提交的申請材料包括（   ）。

A.變更注冊資本申請書

B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

C.變更注冊資本的詳細方案

D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書

65.期貨公司營業部終止的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（   ）。

A.終止營業部申請書

B.擬終止營業部的決議文件

C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

D.中國證監會規定的其他材料

66.期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行（   ）和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

A.統一結算              B.統一風險管理

C.統一資金調撥          D.統一財務管理

67.期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告的情形有（   ）。

A.變更名稱、公司章程

B.作出終止業務等重大決議

C.被有權機關立案調查或者采取強制措施

D.任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更

68.下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是（   ）。

A.申請期貨從業人員資格

B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C.期貨從業人員從事期貨業務

D.期貨公司的設立

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（責任編輯：中大編輯）