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期貨從業資格考試《法律法規》期貨公司管理辦法練習題

31.期貨公司的（ ）應當對月度報告簽署確認意見。

A.人事部經理

B財務負責人

C.經營管理的主要負責人

D.法定代表人

32.中國證監會及其派出機構可以要求下列（ ）機構或者個人在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。

A.期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員

B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人

C.期貨公司的競爭對手

D.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評 估機構等中介服務機構

33.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向（ ）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

A.期貨業協會

B監事會或者監事

C.董事會

D.全體股東

34.發生下列（ ）事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。

A.變更名稱、公司章程

B.作出終止業務等重大決議

C.任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人， 或者高級管理人員的分工發生變更

D.被有權機關立案調查或者采取強制措施

35.有關機構和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有（ ）。

A.任何遺漏

B.重大遺漏

C.誤導性陳述

D.虛假記載

36.中國證監會及其派出機構有權采取下列（ ）措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查。

A.詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出 解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C.查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

37.中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A.期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏

B.違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定或者風險 監管指標管理規定

C.期貨公司出現重大虧損

D.中國證監會根據審慎監管原則認定的其他重大情形

38.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的（ ）等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。

A.戰略咨詢公司

B.資產評估機構

C.律師事務所

D.會計師事務所

39.期貨公司或其營業部有下列（ ）情形之一的，中國證監會及其派出機

構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定，采取相應的監管措施。

A.公司治理不健全或者未有效執行，部門或者崗位設置存在較大缺 陷，關鍵業務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可 能影響期貨公司持續經營

B.期貨經紀業務規則不健全或者未有效執行，風險管理或者內部控 制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續經營 或者客戶交易安全

C.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害其他期貨公 司或者客戶的合法權益

D.不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控規定，可 能影響客戶資產安全

40.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（ ）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

B.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預 期貨公司經營管理活動

C.股東按照出資比例行使表決權

D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤 導或者遺漏

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（責任編輯：中大編輯）

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