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13.在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關的商業秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

14.根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（ ）

A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員

B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶

D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算

參考答案：[ABCD]

15.根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（ ）

A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理

D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

參考答案：[AD]

16.期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規行為

B:擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

C:擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

D:期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

17.人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

18.期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）。

A:遵守有關法律、法規、規章和政策

B:遵守期貨交易所有關規則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D:配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

參考答案[ABCD]

19.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

C:有相應的經濟或者管理工作經驗

D:取得證券從業人員資格

參考答案[ABCD]

20.經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》的人員有：（ ）

A.期貨交易所的高級管理人員

B.中國證監會的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

參考答案：[AC]

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（責任編輯：中大編輯）

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